Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) hôm nay thông báo rằng Tòa án quận khu vực phía Nam Texas đã ban hành lệnh cấm vĩnh viễn, tiền phạt dân sự, hoàn trả và các biện pháp khác đối với Marcus Todd Brisco (đến từ Hawaii). Ông này bị cáo buộc lừa đảo và chiếm đoạt tiền liên quan đến hai quỹ hàng hóa.
Theo lệnh, Brisco phải trả 350,000 USD tiền phạt và 1,65 triệu USD hoàn trả cho các nạn nhân. Lệnh cũng cấm ông tham gia giao dịch và đăng ký vĩnh viễn, cũng như ngăn ông vi phạm quy định của Đạo luật Giao dịch Hàng hóa.
Lệnh này được ban hành dựa trên đơn khiếu nại của CFTC nộp vào tháng 1 năm 2023, liên quan đến tám bị cáo. Tòa án đã đưa ra phán quyết hoặc thỏa thuận với các bị cáo khác, và lệnh này chỉ tập trung vào vụ việc của Brisco.
Bối cảnh vụ án
Tòa án xác nhận Brisco đã điều hành hai quỹ hàng hóa lừa đảo, kêu gọi nhà đầu tư gửi tiền để giao dịch forex, nhưng không làm như đã hứa. Từ tháng 10 năm 2020 đến tháng 5 năm 2022, ông điều hành quỹ đầu tiên qua công ty Yas Castellum LLC (Yas 1). Brisco đã lừa đảo ít nhất 43 nhà đầu tư, tổng cộng hơn 470,700 USD. Thay vì giao dịch, ông đã chuyển tiền vào tài khoản của một bị cáo khác.
Vào tháng 3 năm 2022, Hiệp hội Tương lai Quốc gia (NFA) đã kiểm tra Yas 1 và phát hiện những vấn đề nghiêm trọng về việc Brisco không kiểm soát tiền của nhà đầu tư. Sau khi hoàn trả cho nhà đầu tư của Yas 1, Brisco tuyên bố ngừng hoạt động. Tuy nhiên, một tháng sau, ông lại khởi động quỹ thứ hai qua công ty mới, Yas Castellum Financial LLC (Yas 2), mà không đăng ký với CFTC. Ông đã lừa đảo 66 nhà đầu tư, tổng cộng hơn 1,9 triệu USD, và chiếm đoạt hơn 1,6 triệu USD từ các nhà đầu tư này.
Thông báo về Lừa đảo Quỹ Hàng hóa của CFTC
CFTC đã phát hành nhiều thông báo bảo vệ khách hàng, bao gồm: Thông báo về Lừa đảo Quỹ Hàng hóa – Thông báo này cung cấp thông tin về các loại lừa đảo liên quan đến cá nhân và công ty không được đăng ký, mời gọi đầu tư vào quỹ hàng hóa. CFTC khuyến cáo công chúng xác minh đăng ký công ty tại NFA BASIC trước khi đầu tư. Khách hàng nên cẩn trọng khi cung cấp tiền cho bất kỳ thực thể không đăng ký nào.
Nếu phát hiện hoạt động đáng ngờ hoặc vi phạm luật giao dịch hàng hóa, hãy báo cáo cho Bộ Thực thi qua đường dây nóng miễn phí 866-FON-CFTC (866-366-2382) hoặc gửi thông tin trực tuyến. Những người tố cáo có thể nhận từ 10 – 30% số tiền phạt mà CFTC thu được từ các vi phạm.
